近日，深圳市“三調(diào)聯(lián)動”暨促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作現(xiàn)場會在寶安召開。寶安區(qū)相關(guān)工作經(jīng)驗在會上得到肯定和推廣。同時，寶安在促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)方面取得的成績引起了《中國新聞周刊》的關(guān)注，于4月6日刊發(fā)專題文章進行報道。本報特全文轉(zhuǎn)發(fā)，以饗讀者。

　　深圳市寶安區(qū)推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)企業(yè)走質(zhì)量內(nèi)涵型合規(guī)發(fā)展道路，強化合規(guī)經(jīng)營責任，提升合規(guī)經(jīng)營水平，幫助企業(yè)在法治軌道上提升管理、發(fā)展壯大。

　　“合規(guī)建設(shè)”并非新話題，早在2017年5月23日，習(xí)近平同志主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問題。“涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點工作”是最高檢2020年3月啟動的一項改革探索，深圳市寶安區(qū)、上海市浦東新區(qū)等6地開始試點。

　　一年多來，深圳市寶安區(qū)從理論創(chuàng)新、實踐方略、機制構(gòu)建三方面入手，穩(wěn)慎有序進行“企業(yè)合規(guī)建”試點，組建區(qū)級“促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會”，全區(qū)各部門聯(lián)動形成合力，探索構(gòu)建有中國特色的“一核兩翼”企業(yè)合規(guī)建設(shè)制度，為打造世界一流營商環(huán)境營造了良好的氛圍，中央政法委、中央依法治國辦、最高檢等單位相繼肯定并向全國推廣。中央政法委主辦的《政法動態(tài)》刊發(fā)推廣了寶安區(qū)經(jīng)驗做法。

　　寶安區(qū)區(qū)長王立德介紹，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，要求企業(yè)走質(zhì)量內(nèi)涵型合規(guī)發(fā)展道路，強化合規(guī)經(jīng)營責任，提升合規(guī)經(jīng)營水平，在法治軌道上提升管理、發(fā)展壯大。為此，寶安區(qū)從理論創(chuàng)新、機制構(gòu)建等方面率先進行了諸多探索，出臺了企業(yè)柔性執(zhí)法8條措施，積極推進柔性執(zhí)法、審慎包容監(jiān)管工作，建立違法容錯機制，規(guī)范涉企執(zhí)法行為。寶安區(qū)檢察院被最高檢確定為“企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革”試點，還成功舉辦了最高檢“企業(yè)刑事合規(guī)與司法環(huán)境優(yōu)化”研討會。廣東省委副書記、深圳市委書記王偉中日前還就寶安的經(jīng)驗作法專門作出“繼續(xù)努力、先行示范”的批示。

　　據(jù)了解，寶安區(qū)是人口大區(qū)、產(chǎn)業(yè)大區(qū)，全區(qū)管理人口540萬、約占深圳市1/4，全區(qū)85.3萬家商事主體、占全市23.4%，其中規(guī)上工業(yè)企業(yè)4315家，為深圳市各區(qū)最多，國高企業(yè)5842家，連續(xù)4年居全國區(qū)縣第二、廣東省區(qū)縣第一。

　　“一核兩翼”

　　企業(yè)合規(guī)建設(shè)

　　據(jù)了解，“一核兩翼”的“一核”，即“營造世界一流營商環(huán)境”;“兩翼”中“一翼”為“培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識”，從政務(wù)服務(wù)、信用建設(shè)、合規(guī)激勵機制建設(shè)等方面培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識;“第二翼”為“健全合規(guī)管理體系”。

　　寶安區(qū)委副書記、政法委書記姚剛介紹，寶安區(qū)委區(qū)政府把企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為“一把手”工程，因勢而謀、高位推動，率先將企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為優(yōu)化營商環(huán)境的改革突破口。由于良好的營商環(huán)境是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)保障，是決定城市競爭力、區(qū)域競爭力的重要因素，所以，寶安區(qū)近年來堅決貫徹落實中央、省、市關(guān)于扎實做好“六穩(wěn)”“六保”、優(yōu)化營商環(huán)境的部署要求，以改革為引領(lǐng)，以企業(yè)合規(guī)建設(shè)為突破口，以優(yōu)化營商環(huán)境為出發(fā)點、落腳點，大膽探索、先行先試，把保護市場主體工作落到實處。

　　2019年5月，全國社會信用標準化技術(shù)委員會將寶安區(qū)確定為全國首個信用標準化建設(shè)試點。寶安區(qū)通過建立公共信用信息平臺，探索“事前事中事后”信用監(jiān)管新模式，實施“誠信+”戰(zhàn)略，為推動企業(yè)誠信守法、合規(guī)經(jīng)營打下基礎(chǔ)。

　　2020年12月，寶安區(qū)與深圳海關(guān)率先共建企業(yè)規(guī)范管理示范基地暨稽核實訓(xùn)示范基地，綜合運用VR、人工智能和虛擬現(xiàn)實技術(shù)，為企業(yè)搭建“全景還原生產(chǎn)經(jīng)營場所、全程模擬稽核流程、全面指導(dǎo)”三位一體實訓(xùn)體系。

　　據(jù)統(tǒng)計，2020年，寶安區(qū)GDP全年增速達2%，各項經(jīng)濟指標實現(xiàn)V型反轉(zhuǎn)，寶安區(qū)域綜合競爭力躍居全國百強區(qū)第八、工業(yè)第五、創(chuàng)新和營商環(huán)境第二。今年以來，寶安新增商事主體19689家，營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，經(jīng)濟社會發(fā)展實現(xiàn)“開門紅”。

　　培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識

　　王立德表示，對企業(yè)來說，強化合規(guī)管理是自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，合規(guī)經(jīng)營蘊含尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護環(huán)境、反對商業(yè)賄賂、履行商業(yè)責任等原則，是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石，寶安區(qū)積極優(yōu)化營商環(huán)境，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識，強化企業(yè)合規(guī)管理，目的是要孵化企業(yè)有強勁的發(fā)展后勁做大做強。

　　據(jù)了解，深圳市司法局將2020年定為深圳“合規(guī)建設(shè)年”后，寶安區(qū)乘勢而上，制定出臺了《寶安區(qū)推動企業(yè)合規(guī)建設(shè) 優(yōu)化法治化營商環(huán)境工作方案》，方案中提出了21條具體措施。

　　姚剛介紹，寶安區(qū)在培養(yǎng)合規(guī)發(fā)展意識工作中，主要激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動力，在加大司法行政部門合規(guī)服務(wù)基礎(chǔ)上，通過“邀請企業(yè)負責人參加培訓(xùn)”和“深入企業(yè)指導(dǎo)”相結(jié)合的方式，調(diào)動企業(yè)主動參與積極性。比如，充分依托深圳市司法局“民營企業(yè)法治體檢自測系統(tǒng)”，組織全區(qū)重點企業(yè)全面開展法治體檢及合規(guī)專項宣講培訓(xùn)，及時幫助企業(yè)排查經(jīng)營管理中存在的合規(guī)風險隱患，引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)整改。

　　“主動合規(guī)示范”是寶安區(qū)激發(fā)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識的有效舉措。寶安區(qū)首批選取50家有積極性、代表性的企業(yè)，集中全區(qū)優(yōu)勢資源，倡導(dǎo)指導(dǎo)企業(yè)開展主動合規(guī)建設(shè)試點工作，逐步構(gòu)建企業(yè)自身合規(guī)經(jīng)營體系，打造合規(guī)示范企業(yè)，發(fā)揮標桿帶頭作用。同時，強化行政執(zhí)法部門合規(guī)引領(lǐng)，率先在市場監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、消防、勞動用工、進出口貿(mào)易等8個與企業(yè)密切相關(guān)的領(lǐng)域開展合規(guī)建設(shè)，由主管部門制定合規(guī)管理指引，有組織、分步驟引導(dǎo)企業(yè)參與合規(guī)建設(shè)。

　　“行業(yè)協(xié)會自律自治”是寶安區(qū)培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識的有益補充。據(jù)了解，寶安區(qū)在物流、智能穿戴、互聯(lián)網(wǎng)等區(qū)級較大行業(yè)協(xié)會，探索實施“行業(yè)自治+行業(yè)合規(guī)”，通過行業(yè)自律規(guī)章、行業(yè)合規(guī)指引，指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

　　“行政合規(guī)激勵機制”為培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識提供強大合力。姚剛介紹，行政合規(guī)難點在于行政執(zhí)法部門多、統(tǒng)合難度大。寶安區(qū)優(yōu)化聯(lián)合執(zhí)法檢查，由寶安區(qū)應(yīng)急管理局牽頭，聯(lián)合市市場監(jiān)督管理局寶安監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局寶安管理局、寶安消防救援大隊、區(qū)人力資源局、同樂海關(guān)，對重點企業(yè)逐家制定年度聯(lián)合執(zhí)法檢查計劃，力爭例行常規(guī)執(zhí)法檢查在同一時間集中實施，最大限度減少對企業(yè)的干擾。同時，各部門分批推出行政執(zhí)法自由裁量權(quán)“三個清單”，制定部門行政合規(guī)程序，明確行政合規(guī)適用范圍、條件、程序、驗收考察等具體操作流程，廣泛開展行政合規(guī)激勵機制適用工作。

　　據(jù)了解，寶安區(qū)探索“不起訴從寬處理”+“行政從寬處罰”雙重激勵機制，打通了行政合規(guī)與刑事合規(guī)貫通的關(guān)鍵節(jié)點，在強制措施適用、合規(guī)整改效果互認等方面強化公檢法銜接配合，此舉極大地激發(fā)了企業(yè)合規(guī)發(fā)展意識。比如，試行重點企業(yè)案件通報制度，創(chuàng)設(shè)合規(guī)激勵告知制度，健全企業(yè)合規(guī)整改考察驗收制度，參照人大代表待遇對企業(yè)家進行保護，將刑事合規(guī)中合規(guī)協(xié)議、檢察建議、企業(yè)出具保證書等形式向行政合規(guī)領(lǐng)域拓展延伸。

　　“信用分級監(jiān)管激勵制度” 讓守信企業(yè)一路暢行，激發(fā)了企業(yè)合規(guī)發(fā)展的內(nèi)生動力。寶安作為全國首個社會信用標準化試點區(qū)，有較好的信用建設(shè)工作基礎(chǔ)。寶安區(qū)2021年探索設(shè)立區(qū)“3A”信用企業(yè)制度，建立“社會信用評價”與“行業(yè)信用評級”共享互認機制，讓同時滿足區(qū)重點企業(yè)、納稅信用A級企業(yè)、海關(guān)AEO高級認證企業(yè)即“3A”企業(yè)，優(yōu)先適用合規(guī)激勵機制，并享受更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，讓守信企業(yè)一路暢行。同時，寶安區(qū)細化了企業(yè)信用修復(fù)“從快從簡”流程，鼓勵行政部門對已主動開展合規(guī)建設(shè)企業(yè)的一般失信行為，在其改正失信行為、履行行政處罰相關(guān)決定并做出合規(guī)承諾后，即可提出信用修復(fù)申請，幫助企業(yè)盡快恢復(fù)正常信用狀態(tài)。

　　健全合規(guī)管理體系

　　姚剛表示，合規(guī)建設(shè)的推進，離不開健全完備的保障體系。合規(guī)管理可能不會直接為企業(yè)增加利潤，但是持續(xù)不斷的合規(guī)管理可以改善企業(yè)管理組織體系，促進形成一整套具有較強執(zhí)行力、程序化的管理制度和流程，提升管理效率、降低企業(yè)運營成本和經(jīng)營風險。

　　值得一提的是，寶安區(qū)率先成立了區(qū)級“促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會(以下簡稱區(qū)合規(guī)委)”，由區(qū)委副書記、政法委書記任主任，常務(wù)副區(qū)長、分管副區(qū)長、區(qū)法院院長、區(qū)檢察院檢察長、同樂海關(guān)關(guān)長任副主任，區(qū)委依法治區(qū)辦承擔區(qū)合規(guī)委辦公室日常運作，形成了區(qū)委區(qū)政府牽頭抓總、各部門齊抓共管的“合規(guī)管理”工作格局。

　　據(jù)了解，“區(qū)合規(guī)委”下設(shè)刑事合規(guī)、行政合規(guī)、信用合規(guī)、行業(yè)合規(guī)4個專項組，分別由區(qū)檢察院、區(qū)司法局、區(qū)委政法委、區(qū)工信局牽頭推進。確定35家成員單位，包括4家政法單位、17家行政執(zhí)法部門、8家上級垂管部門、6家輔助部門，均成立了主要負責同志掛帥的領(lǐng)導(dǎo)小組，在各自職權(quán)范圍內(nèi)開展企業(yè)合規(guī)的引導(dǎo)、啟動、監(jiān)督、考核驗收等工作，并引進全國合規(guī)專家，深挖本地合規(guī)人才組建“合規(guī)智庫”，打造全省、全國企業(yè)合規(guī)服務(wù)高地。

　　在組建“區(qū)合規(guī)委”的基礎(chǔ)上，寶安區(qū)先后制定《寶安區(qū)促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會工作辦法》《寶安區(qū)促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會辦公室組成及職責》《寶安區(qū)企業(yè)合規(guī)程序?qū)嵤┘殑t》《企業(yè)刑事合規(guī)獨立監(jiān)控人選任及管理規(guī)定》《企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革試行辦法》《加強行業(yè)合規(guī)管理協(xié)作暫行辦法》等多個配套制度，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)落地落實提供制度保障。

　　據(jù)統(tǒng)計，2020年10月以來，寶安區(qū)各執(zhí)法部門適時采取糾錯執(zhí)法、分類處置違法行為等措施，不予處罰案件309宗;減輕、從輕處罰案件664宗，減免金額2381萬元;受理分期、延期繳納罰款申請80宗，涉及金額1043萬元。涉企業(yè)財產(chǎn)保全案件9307件，100%采取“活封”方式。

　　寶安區(qū)立足寶安實際發(fā)揮優(yōu)勢加強“合規(guī)建設(shè)”，集中力量補短板、強弱項、堵漏洞，不斷完善組織架構(gòu)、配套制度，探索形成了較為完備的“一核兩翼”合規(guī)建設(shè)管理制度，讓“企業(yè)合規(guī)”日漸成為寶安優(yōu)化營商環(huán)境新名片。(刊自《中國新聞周刊》)