新形勢對上?？萍紕撔绿岢隽诵乱?，企業是創新的主體，上海需要在“十四五”期間乃至未來更長一段時期內，進一步提升企業自主創新能力，盡快在“卡脖子”關建核心技術領域取得重大突破，勇于承擔贏得全球科技競爭的“急先鋒”角色，不斷提升上海創新能級，更好發揮示范引領和輻射帶動作用。
上海提升企業自主創新能力的現狀調查
圍繞上海如何進一步提升企業自主創新能力，2021年1月，我們做了一個調研。我們選擇1200家上海高新技術企業作為調查對象并發送調查問卷，收回有效問卷210份。參與問卷調查的樣本分布情況如表1、表2、表3所示。
(一)企業目前主要的技術創新方式
調查結果顯示，目前“自主創新”是企業最主要的技術創新方式，選擇此項的企業占比為80%，這意味著上海企業自主創新水平較高。有9%的企業主要技術創新方式是“引進吸收消化再創新”，有6.7%的企業主要技術創新方式是“集成創新”，另外有2.4%和1.9%的企業分別選擇“引進國內技術”和“引進國外技術”兩個選項，如圖1所示。
(二)企業自主創新的主要動力
調查結果顯示，“市場需求”是企業自主創新最主要的動力，選擇此項的企業占比超過80%，表明市場和客戶的需求是企業在發展過程中最為關注的焦點?！巴袠I競爭”(13.8%)在推動企業自主創新方面也發揮了積極作用。選擇“政策激勵”的企業占比僅為3.8%，意味著政策因素對企業自主創新的內生推動作用相對較小，這一點值得重點關注。而“國際競爭”(1.4%)的影響相對更小，這或與新冠疫情下國際合作減少有關，但這只是暫時的，隨著對外開放和國際合作的恢復和不斷擴大，預計國際競爭對企業自主創新的影響會逐步加大。
(三)企業自主創新的主要困難
調查結果顯示，“研發費用投入太高”(58.6%)和“缺乏高層次創新人才”(52.9%)是目前企業自主創新遇到的主要困難，選擇這兩項的企業占比均超過50%。有41%的企業認為“自主創新的轉化成本太高”，企業保持穩定更重要;有27.6%的企業認為自主創新“風險太大，擔心收不回成本”。另外，部分企業認為“企業融資困難”(23.3%)，“缺乏技術研發的裝備和條件”(18.1%)、“企業自主創新的方向不明確”(10.5%)也是企業自主創新面臨的困難。在實地訪談調查中，有部分企業認為技術產業信息渠道較少，不了解相關技術信息和市場信息也是主要困難之一。
(四)企業提升自主創新能力的外部不利因素
調查結果顯示，超過半數(52.9%)的企業認為“技術成果產業化發展不順利”是目前企業提升自主創新能力最主要的外部不利因素。有36.2%的企業選擇了“相關政策不足或落實不到位”，這意味著雖然政策供給不是企業自主創新的主要動力，但如果政策缺位，仍會對提升企業自主創新能力產生不利影響。部分企業更加關注企業外部環境方面的不利影響，認為“營商環境不友好”(31.9%)、“技術創新服務平臺功能發揮不足”(30%)、“社會創新文化氛圍不夠”(23.3%)、“知識產權的保護力度不夠”(17.1%)是影響企業提升自主創新能力的外部不利因素。少量企業認為還有其他一些外部不利因素(3.8%)，主要包括市場與客戶接受程度較低以及經濟大環境相對較差等。根據訪談調查發現，部分企業認為區域間創新人才競爭激烈導致人才流失也是一個重要的不利因素。
(五)政府在提高企業自主創新能力上應主動發揮作用
我們還對企業希望政府在提高企業自主創新能力上應該發揮的作用進行了調查。調查結果顯示，企業最希望政府“做好創新服務”(78.1%)，同時希望政府“完善金融服務體系”(42.4%)、“建立完善多層次中介服務體系”(40.5%)以及“幫助搭建科技合作平臺”(37.6%)，這意味著企業對更高質量服務的需求較為旺盛。有38.1%的企業希望政府“出臺并落實各項創新扶持政策”，表明創新政策仍然是提升企業自主創新能力非常重要的手段。還有部分企業(24.8%)更加關注知識產權，希望政府能更好地“保護知識產權，創造公平競爭的市場環境”。
在實地訪談調查中，部分企業希望政府適當降低普通科技人員落戶條件，希望政府在做好創新服務的同時，對企業不要介入過多。
上海提升企業自主創新能力的障礙及原因分析
研究發現，上海企業整體自主創新水平較高，但還存在一些問題和不足。
(一)關鍵核心技術供給不足
近年來，上海在航空航天、電子信息、先進醫療設備、生物醫藥、新能源等領域的關鍵性技術上取得了一定突破，但在某些領域依然存在著關鍵核心技術供給不足的問題。例如，在芯片制造領域，中芯國際集成電路制造(上海)有限公司是國內領先的集成電路制造企業，但目前中芯國際也只能提供0.35微米到14納米的晶圓代工與技術服務，與臺積電等技術更先進的企業相比還有相當大的差距。而在被中國科技部列為首位的“卡脖子”技術——光刻機領域，上海僅有博康集團這一家中高端光刻材料研發生產企業，且與國際最先進的荷蘭ASML公司的光刻機相比，其加工精度更是難以望其項背。
關鍵核心技術供給不足會卡住高新產業發展的脖子，企業會長期處于價值鏈的低端，從而束縛上海企業自主創新能力的提升。由于歷史原因，中國在某些領域起步較晚，處于產業鏈下游，很多關鍵核心技術在很長一段時間內看起來并不十分迫切需要，且其中部分技術也可以通過購買的方式得到，因此自主研發相對緩慢。另外還與關鍵核心技術本身的特征有關。關鍵核心技術一般具有難度大、研發投入大、風險高、研發周期長、利潤回收慢等特征，這使得企業不愿意或者即使愿意也很難獨立承擔起這樣的研發工作。正如問卷調查結果所示，企業擔心研發費用投入太高會影響短期利潤和持續發展，這也導致企業在突破核心技術的投入上躊躇猶豫，進而導致自主創新能力的停滯不前。
(二)企業整體創新實力分布不均衡
上海企業整體創新實力存在分布不均衡的現象，梯級差異較大，較低水平創新占主體，高水平創新相對較少。究其原因，是創新資源配置上的不足與失衡。與國外某些發達地區相比，上海創新資源(包括人才、資本、技術等)總體上還存在一定差距，大部分企業處于相對較低梯級的創新水平，部分創新資源過度集中流入少數企業，導致創新資源配置的進一步失衡。即便如此，上海仍然缺少世界級的創新型領軍企業，因此，需要思考如何在加大創新投入基礎上進一步優化創新資源配置。
也要看到，不同企業的創新文化、創新人才、創新戰略等各有不同，由此也導致發展的結果存在差異。對于多數自主創新能力相對較低的企業來說，未來應該采取多種措施來修煉內功，協同外部創新環境的改善，逐步提升創新梯級，爭取有更多的企業進入到高梯級創新水平行列。
(三)高層次創新人才集聚不足
近年來，上海在高層次創新人才的引進和培養上，與深圳、蘇州、杭州等城市相比，政策力度和豐富性相對不足。主要原因是房價引起的人力成本問題、職業發展空間和更高薪酬待遇、產業匹配度以及外遷城市的政策優惠等。調查發現，小型企業在高層次創新人才缺失方面的問題尤為嚴重。小型企業在資源占有、政策偏好以及發展能力等方面與大中型企業差距較大，無法在競爭中引進或留住高層次創新人才。另外，除了高層次的技術研發人才供給不足之外，缺乏創新型企業家也是制約企業自主創新能力提升的一個重要原因。
(四)企業創新管理能力尚待進一步加強
對企業的訪談結果顯示，目前上海高新技術企業創新管理能力還存在一些薄弱環節。在創新戰略方面，缺乏多方面利益相關者參與是創新戰略方面最大的問題，同時還存在著戰略長期目標和短期目標不協調、戰略制定與市場需求不匹配、戰略制定方法不科學以及戰略制定偏離國家產業導向等問題。在研發管理方面，缺乏專業化的研發管理人才和對研發管理投入不足是存在的主要問題。在知識產權保護方面，運用知識產權資源的能力和水平較低是企業存在的主要問題，此外還存在著知識產權保護意識薄弱、知識產權管理制度不健全、不熟悉知識產權國際規則、不熟悉相關政策和法規以及無法找到合適的中介機構等問題。從根本上來說，政府相關政策服務只是外力，企業的發展最終要靠企業自身能力的提升。創新管理能力相對薄弱是制約上海企業自主創新能力提升的一個短板，需要引起重視。
(五)創新生態環境有待進一步優化
一是高成本問題阻礙企業自主創新能力的提升。上海高新技術企業的生產成本、人力成本都相對較高，同時還面臨著社保繳費基數高及個稅稅負高等其他方面的成本問題。成本居高不下，會侵蝕企業的利潤，對企業持續發展不利。特別是在新冠疫情的影響下，企業面臨著較為嚴重的成本問題，這將進一步降低企業對創新的投入，從而阻礙企業自主創新能力的提升。二是融資難是企業創新發展面臨的另一個主要問題。自主創新需要持續不斷的投入，金融支持對企業創新發展來說極其重要。上海高新技術企業尤其是中小企業仍然面臨較大融資壓力。三是民營企業創新發展壓力較大。目前民營高新技術企業面臨較多的困難，民營企業需要一個公平、友好、穩定的創新生態環境來不斷發展，提升自主創新能力。
上海提升企業自主創新能力的對策建議
基于調研結果，我們從以下4個方面提出上海進一步提升企業自主創新能力的對策建議。
(一)培育具有全球影響力的創新型領軍企業，提高全球科創中心顯示度
對上海而言，建成全球科創中心的一個重要標志是擁有一批具有全球影響力的創新型領軍企業。根據《德溫特2020年度全球百強創新機構》報告，中國大陸僅有華為、小米和騰訊等3家公司上榜，而這3家公司都不是上海培育發展起來的。上海雖然也擁有相當數量的準一流企業，但距離創新型領軍企業還有一定差距。與深圳等城市相比，上海企業穩健有余，但創新活力相對較差，缺乏冒險精神，創新文化開放性和包容性也相對不足。
具有全球影響力的創新型領軍企業是在激烈的市場競爭中拼殺出來的，需要政府的支持和培育。應立足上海，網絡化布局，吸納全球資源力量;選擇關鍵新興產業領域，精準支持有成為領軍企業潛力、以全球為市場、有全球化戰略的準一流企業，整合開放更多資源，在政策、資源、服務等方面予以傾斜。圍繞上海的優勢領域，出臺對重點產業企業在重大項目、重大節點上給予快速推進的便利措施，在稅收優惠、人才使用方面出臺專門政策，幫助企業快速成長為領軍企業。
(二)支持組建新型創新聯合體，完善創新聯合體相關政策
目前，中國在一些關鍵核心技術或“卡脖子”技術領域面臨較大困難，一個重要原因在于這些關鍵核心技術具有高復雜性、高投入和高風險等特征，其研發突破沒辦法由單個創新型企業獨立承擔，也難以由現有各類創新組織與研發政策有效解決。因此，需要組建更加高效的創新聯合體來有效組織研發力量實施共性技術攻關和創新突破，讓創新聯合體成為突破關鍵核心技術的“金剛鉆”，同時也需要政府統籌思考，促進政、產、學、研多方聯合開展工作。
為促進創新聯合體更好發揮作用，需要完善相關配套政策。應推動領軍企業優勢資源向中小企業有序、友善地開放，引導上下游關聯中小企業快速向領軍企業集聚，在市場規則下協同創新，形成全產業鏈協同、全供應鏈融通的完整產業生態體系。一是推動領軍企業牽頭建立產業聯盟(領軍企業為龍頭，上下游中小企業為成員);二是推動領軍企業圍繞項目建設創新平臺，這些平臺既可服務于中小企業，又可對社會開放，提供支持;三是推動領軍企業通過重大項目，帶動中小企業進入產業鏈;四是創造條件促使中小企業“掛靠”領軍大企業共同走出去參與國際競爭，實現互利共贏。
(三)大力弘揚企業家精神和科學家精神，建設高層次創新人才隊伍
上海提升企業自主創新能力的根本途徑是培育和建設一支高層次創新人才隊伍。當前，新一輪科技革命和產業革命加快重塑世界，上海需要大力弘揚企業家精神和科學家精神。應繼續堅持和擴大對外交流合作，利用上海的國際化和長三角輻射引領優勢，通過各種創新政策和服務集聚各類高層次創新人才，加快打造一支具有愛國、誠信、社會責任和國際視野等特質的高層次創新人才隊伍。提高高層次創新人才隊伍的主人翁意識和責任感，以人才推動上海企業自主創新能力的提升，實現科技自立自強。
(四)更好發揮有效市場和有為政府的共同作用，打造富有韌性的創新生態系統
自新冠疫情暴發以來，很多企業在生存和發展方面都面臨一定程度的困難，尤其對中小企業沖擊更大，這需要政府施以援手、給予幫助。厘清政府和市場的邊界，更好發揮有效市場和有為政府的共同作用。對企業既不能越俎代庖、大包大攬，也不能漠不關心、無所作為。
要發揮企業在科技創新中的主體作用，對于大部分的科技創新，要以市場需求為導向，按市場機制運行。除了特殊情況，政府應該盡量減少對企業的直接介入，充分發揮市場對創新資源的基礎配置作用，讓市場機制成為優化創新資源配置的“魔法師”。政府應該把更多資源和精力聚焦到企業創新環境和生態建設上，更好地落實好各項創新政策，為企業做好創新服務，塑造開放包容的創新文化，實施多梯次企業集群培育工程，盡力打造一個富有韌性的創新生態系統。
來源：澎湃新聞
